方正证券承销保荐有限责任公司

        关于深圳市法本信息技术股份有限公司

【资料图】

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司     被保荐公司简称：法本信息

保荐代表人姓名：彭西方               联系电话：010-56991899

保荐代表人姓名：赵慧琦               联系电话：010-56991899

一、保荐工作概述

         项     目                     工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0次

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度(包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                       是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度)

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

（1）查询公司募集资金专户次数                      每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

                                       是

件一致

（1）列席公司董事会次数                  未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司股东大会次数             未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数              未亲自列席，已审阅会议文件

（1）现场检查次数                      0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送           不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用

（1）发表独立意见次数                    6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            无

（1）向本所报告的次数                    0次

（2）报告事项的主要内容                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

（1）是否存在需要关注的事项                 否

（2）关注事项的主要内容                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

（1）培训次数                        0次

（2）培训日期                       不适用

（3）培训的主要内容                    不适用

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

     事 项               存在的问题           采取的措施

括对外投资、风险投资、委托

                            无           不适用

理财、财务资助、套期保值

等）

                            无           不适用

机构配合保荐工作的情况

务发展、财务状况、管理状

                            无           不适用

况、核心技术等方面的重大变

化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                是否履行   未履行承诺的原因

           公司及股东承诺事项

                                 承诺      及解决措施

一、首次公开发行股票并上市相关主要承诺：

二、股权激励相关主要承诺：

三、向不特定对象发行可转换公司债券相关的承诺：

                                    是       不适用

东针对认购本次可转债的说明及承诺

四、其他事项

       报告事项                     说       明

                     （以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）原

                     委派的保荐代表人王耀、徐子韩工作变动，不再担

                     任法本信息首发项目和可转债项目的持续督导保荐

                     和赵慧琦接替保荐代表人王耀和徐子韩的工作，负

                     责法本信息后续的持续督导工作，前述保荐代表人

                     变更事项详见公司于 2023 年 4 月披露的《关于变更

                     保荐代表人的公告》    。

                    公司因薪酬奖励等问题收到北京证监局出具的《关

                    于对方正证券承销保荐有限责任公司采取出具警示

机构或者其保荐的公司采取监管措施的   券承销保荐有限责任公司存在以下问题：一是投行

事项及整改情况             业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求；二

                    是廉洁从业管理不合规,相关业务费用支出管理不规

                    范。对于上述行政监管措施，方正证券承销保荐有

                    限责任公司均已完成整改。

(此页以下无正文)

（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市法本信息技术

股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

          彭西方               赵慧琦

                       方正证券承销保荐有限责任公司

                                 年   月   日

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